Công ty đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán

Tiêu chí

(CTĐTCK)

Quỹ đầu tư chứng khoán

(QĐTCK)

Khái niệm

Bản chất

Nhà đầu tư sẽ là thành viên của công ty.

Nhà đầu tư góp vốn có tiềm lực hạn chế.

Loại hình

CTĐTCK đại chúng

Quỹ đại chúng gồm quỹ mở và quỹ đóng

Thành lập và hoạt động

– Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng;

– Tổng giám đốc (Giám đốc) và nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2020

– Đối với quỹ thành viên, công ty quản lý quỹ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện theo quy định tại Điều 113 Luật Chứng khoán 2019: Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng; Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý; Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư

Quyền:

– Nhận cổ tức với mức theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông;

– Ưu tiên mua cổ phần mới tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần phổ thông của từng cổ đông trong công ty;

– Tự do chuyển nhượng cổ phần của mình cho người khác

…

Nghĩa vụ:

– Thanh toán đủ và đúng thời hạn số cổ phần cam kết mua;

– Không được rút vốn đã góp bằng cổ phần phổ thông ra khỏi công ty dưới mọi hình thức trừ trường hợp được công ty hoặc người khác mua lại cổ phần

…

Quyền:

– Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán tương ứng với tỷ lệ vốn góp; các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán;

– Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ mở;

– Khởi kiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

– Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

– Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

– Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Nghĩa vụ:

– Chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

– Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ;

– Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.