Xin chào Quý bạn đọc, cảm ơn bạn đã quan tâm đến website của Asklaw.com.vn. Công ty Luật TNHH Asklaw xin chia sẻ với bạn về “Nhà đầu tư nước ngoài tham gia thị trường chứng khoán” như sau:
I. Cơ sở pháp lý
– Luật Đầu tư 2020
– Luật Doanh nghiệp 2019
– Nghị định 155/2020/NĐ-CP
– Thông tư 120/2020/TT-BTC
II. Nội dung
1. Nhà đầu tư nước ngoài lựa chọn hình thức đầu tư
Khi tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam, Nhà đầu tư nước ngoài có thể thực hiện đầu tư dưới 2 hình thức:
– Trực tiếp đầu tư, giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán
– Gián tiếp đầu tư dưới hình thức ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý nước ngoài tại Việt Nam
2. Điều kiện để nhà đầu tư nước ngoài tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam
Thứ nhất, nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm các giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam không nhằm mục đích tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán và các hành vi giao dịch cấm khác theo quy định của pháp luật.
Thứ hai, nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện nghĩa vụ kê khai, nộp và quyết toán thuế, phí, lệ phí, giá dịch vụ liên quan đến hoạt động chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Thứ ba, nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán theo pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
3. Trình tự, thủ tục tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam
a. Hình thức trực tiếp đầu tư, giao dịch
Nếu nhà đầu tư nước ngoài lựa chọn hình thức trực tiếp đầu tư, giao dịch thì trước khi thực hiện các hoạt động mua bán trên thị trường chứng khoán, nhà đầu tư phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông qua thành viên lưu ký.
Thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
– Điều kiện để được cấp mã số giao dịch: các nhà đầu tư nước ngoài sẽ không được cấp mã số giao dịch chứng khoán nếu nhà đầu tư đang bị điều tra hoặc từng bị cơ quan quản lý có thẩm quyền xử phạt về hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán; hành vi rửa tiền hoặc các hành vi vi phạm trong lĩnh vực tài chính ngần hàng, thuế, quản lý ngoại hối mà chưa được xóa án tích hoặc chưa hết thời hiệu thi hành; đã bị hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán do quyết định xử lý vi phạm của cơ quan có thẩm quyền.
– Trình tự đăng ký mã số giao dịch
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán bao gồm:
(1) Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo Mẫu số 41 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP
(2) Văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khona, trừ trường hợp tổ chức đăng ký mã số giao dịch chứng khoán là thành viên lưu ký.
(3) Danh mục tài liệu nhận diện nhà đầu tư theo Mẫu số 42 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CO
Bước 2: Nộp hồ sơ cho thành viên lưu ký
Thành viên lưu ký thực hiện kê khai các thông tin trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận thông tin kê khai từ thành viên lưu ký, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp mã số giao dịch chứng khoán cho cá nhân đăng ký và gửi xác nhận điện tử trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến. Trường hợp từ chối, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải trả lời trên hệ thống và nêu lý do.
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy Chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho cá nhân đăng ký.
Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy Chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán. thành viên lưu ký thông báo việc nhận Giấy Chứng nhận cho cá nhân đăng ký và gửi cho cá nhân này khi có yêu cầu.
b. Hình thức gián tiếp đầu tư
Nếu nhà đầu tư nước ngoài lựa chọn hình thức gián tiếp đầu tư, ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, thì nhà đầu tư không phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
Trong trường hợp này, công ty quản lý quỹ, chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài cung cấp dịch vụ quản lý tài sản ủy thác của nhà đầu tư nước ngoài được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
c. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Sau khi được cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử, nhà đầu tư nước ngoài được mở tài khoản giao dịch chứng khoán, thực hiện hoạt động đầu tư và phải tuân thủ các quy định pháp luật về tỷ lệ sở hữu nước ngoài khi tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nhà đầu tư nước ngoài phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty chứng khoán, chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ,chính xác thông tin nhận biết khách hàng khi mở tìa khoản giao dịch.
d. Mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp
Nhà đầu tư nước ngoài phải mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 1 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trên đây là thông tin của Công ty Luật TNHH Asklaw về “Nhà đầu tư nước ngoài tham gia thị trường chứng khoán”, hy vọng sẽ có ích cho bạn.
Mọi thắc mắc vui lòng liên hệ Công ty Luật TNHH Asklaw để được hỗ trợ tốt nhất.
Thông tin liên hệ:
Gmail: Luatasklaw@gmail.com
Hotline: 0962.976.053/024.6681.0622
Đia chỉ: Công ty Luật TNHH Asklaw, địa chỉ: Số 79 phố Thiên Hiền , phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội.
Trân trọng và cảm ơn!