Xin chào Quý bạn đọc, cảm ơn bạn đã quan tâm đến website của Asklaw.com.vn. Công ty Luật TNHH Asklaw sẽ thông tin tới bạn về “Thành viên của sở giao dịch chứng khoán” như sau:
Trong sở giao dịch chứng khoán có các thành viên hoạt động trong sở giao dịch chứng khoán, các thành viên này được hưởng quyền và phải thực hiện các nghĩa vụ theo quy định. Để trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật.
I. Căn cứ pháp lý
- Luật chứng khoán 2019
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn luật chứng khoán
II. Nội dung
1.Thành viên sở giao dịch chứng khoán
– Thành viên sở giao dịch chứng khoán được quy định tại Khoản 1 Điều 47 Luật chứng khoán 2019:
- Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch;
- Thành viên giao dịch đặc biệt là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt.
Như vậy điều kiện đầu tiên để trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán phải là công ty chứng khoán và phải được sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên.
– Quyền của thành viên sở giao dịch chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 47 Luật chứng khoán 2019:
- Sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán và các dịch vụ do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con cung cấp;Nhận các thông tin về thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;
- Đề nghị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch;
- Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;
- Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
Như vậy thành viên của sở giao dịch chứng khoán được quyền nhận những thông tin về thị trường giao dịch chứng khoán và được bảo vệ quyền lợi, cũng như giải quyết tranh chấp trong quá trình hoạt động giao dịch chứng khoán. Từ đó thành viên giao dịch chứng khoán có thể yên tâm thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán của mình.
– Nghĩa vụ của thành viên giao dịch chứng khoán được quy định tại Khoản 3 Điều 47 Luật chứng khoán 2019:
- Chịu sự giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con đối với hoạt động giao dịch chứng khoán và hoạt động công bố thông tin theo quy định tại quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;
- Công bố thông tin theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;
- Hỗ trợ các thành viên giao dịch khác theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp cần thiết;
- Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
Đi kèm với quyền luôn là nghĩa vụ, để được hưởng quyền thì thành viên của sở giao dịch chứng khoán cũng cần đảm bảo tuân thủ quy định và thực hiện những nghĩa vụ mà Sở giao dịch chứng khoán đặt ra.
2. Điều kiện trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán
Điều kiện trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán được quy định tại Điều 97 Nghị định 155/2020/NĐ-CP:
- Công ty chứng khoán là thành viên bù trừ hoặc thành viên lưu ký có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung; trường hợp đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ, công ty chứng khoán là thành viên lưu ký và được cấp phép thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán.
- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.
- Không trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật.
3. Thủ tục trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán
Thứ nhất: Về hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch (Điều 98 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán)
- Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020;
- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (trường hợp công ty chứng khoán đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ).
- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.
Thứ hai: Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch (Điều 101 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán)
Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch, thử nghiệm giao dịch;
- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch, thử nghiệm giao dịch;
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký thành viên đạt yêu cầu về cơ sở vật chất, kỹ thuật trên cơ sở kết quả kiểm tra của Sở giao dịch chứng khoán, tổ chức đăng ký thành viên ký kết các hợp đồng cung cấp dịch vụ với Sở giao dịch chứng khoán và đăng ký ngày giao dịch chính thức;
- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các yêu cầu để chuẩn bị triển khai giao dịch theo quy định tại các khoản 1, 2 Điều này, Sở giao dịch chứng khoán ra quyết định chấp thuận tư cách thành viên và công bố thông tin về thành viên trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.
Như vậy muốn trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán, thì công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện nhất định theo quy định pháp luật về cả địa vị pháp lý, năng lực tài chính, cơ sở hạ tầng.
Trên đây là thông tin của Công ty Luật TNHH Asklaw về “Thành viên của sở giao dịch chứng khoán “, hy vọng sẽ có ích cho bạn.
Mọi thắc mắc vui lòng liên hệ Công ty Luật TNHH Asklaw để được hỗ trợ tốt nhất.
Thông tin liên hệ:
Gmail: Luatasklaw@gmail.com
Hotline: 0962.976.053/024.6681.0622
Đia chỉ: Công ty Luật TNHH Asklaw, địa chỉ: Số 3, ngõ 76/8 Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội.
Trân trọng và cảm ơn!